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  • 证监会规范15万亿私募!不得异地办公,先登记后募集!

    中国经济新闻联播  2020-09-14 14:00     浏览量:25060

    2020年9月11日,证监会就《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》)公开征求意见。市场早有预期的对私募基金的加强监管终于来了!

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    数据显示,截至2020年7月底,在基金业协会登记的私募基金管理人2.45万家,备案私募基金超过8.8万只,管理基金规模14.96万亿元。

    加强私募基金监管一直是证监会今年以来的工作重点,截至8月,年内共有18地证监局摸排私募基金风险。

    从原因来看,信息披露违规以及违规承诺最低收益等均为“重灾区”,另有部分私募机构在销售产品时存在违规行为。

    业内人士指出,严打私募违法违规,既有利于保护广大投资者的财产安全,也有利于提高私募市场资金的配置效率。

    而最新发布征求意见的《规定》中也有许多亮点:首先,在第二条中,就明确先有管理人登记备案,再有基金的募集和管理。

    当前,有很多初次募集管理基金的私募股权投资机构都是先去募集基金,等到募资完成后再去中基协备案——新规意味着这种操作行不通了,只有经过合规备案的私募基金管理人,才有资格去开展资金募集与基金管理。

    第三条中,规范了私募基金管理人企业名称和经营范围。

    证监会要求,私募基金管理人名称应统一标明“私募基金”“私募基金管理”等字样,这意味着当前业内纷繁复杂的私募基金管理人主体名称有望实现规范化的统一。尤为值得关注的是,《规定》明确:私募基金管理人的注册地与主要办事机构所在地应当设于同一省级、计划单列市行政区域内。

    当前,在私募股权投资行业,很多私募基金管理人为了获得当地政府的税收优惠或其他利好政策,将主体注册在当地,而机构的主要工作地点却不在当地。新规的该条规定,意味着投资机构主观随意选择主体所在注册地的投机行为不再有空间了。对很多注册在异地的基金管理人来说,可谓是要迎来十分“头疼”的问题。

    并且,对于当前很多基金管理人名下实控着多个主体的现象,《规定》亦作出了规范监管,从严监管集团化私募基金管理人——严禁出资人代持、交叉持股、循环出资等行为。同一主体实际控制两家以上私募基金管理人的,应当说明设置多个管理人的合理性与必要性。

    此外,证监会牢牢守住私募基金向合格投资者非公开募集的底线,明列了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求:

    证监会亦明确了私募基金财产投资的“负面清单”:

    证监会表示,私募基金行业在快速发展同时,也存在一些问题,如公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、普遍性异地经营、错综复杂的集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等,甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为,行业风险逐步显现。

    近年,我国非法私募依然猖獗,当前私募基金领域最大的“毒瘤”主要是假私募之名行诈骗之实的犯罪活动风险,形势非常严峻。

    这些非法集资的“伪私募”,骗取登记备案,披上了“私募基金”的皮,背地里却干着违法犯罪的事,通过虚构标的、设立资金池、期限错配等手段,挪用、转移基金财产,隐瞒资金真实去向,自融自担、庞氏骗局,欺骗监管机构,逃避监管,混淆“私募基金”和“非法集资”的界限,让私募基金“背了锅”,败坏了行业形象,引起了社会公众对私募基金的误解和偏见。

    而本次《规定》向社会公开征求意见的通信地址正是证监会市场二部——市场二部由证监会原私募部与打非局合并而来,据了解,之所以将私募部与打非局放在一起合并成立新部门,正是为了填补对于借私募非法集资而造成的监管中间真空地带。

    随着私募部和打非局合并为市场二部,证监对于私募基金行业监管将下重拳的决心展露无疑。本次《规定》的公开,正是证监会出手加强对私募基金监管的重要举措。在严厉打击私募行业的各种违法违规行为之下,未来中国私募行业的健康发展利好可期。


    【责任编辑:王海珠】
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